[分享]万科风险地图与内控风险关注重点

发表于2018-04-27     1915人浏览     3人跟帖     总热度:316  

万科风险管控体系
万科对不同风险点控制工作等级要求:
❶风险高、操作评估比较容易和可行的要求零缺陷控制
❷风险相对低、操作评估复杂的风险点要尽力零缺陷控制,并做好风险控制补偿措施。
❸风险相对低、操作评估复杂的风险点,要保持高度关注和做好风险控制补偿措施。
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万科内控风险关注重点:
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万科风险地图体系
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一.万科资金风险管理体系
①现场收款的监控,产生收款风险
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②及时编制《银行存款余额调节表》,并经独立复核
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3、票据及有价证券保管缺少严密性,产生舞弊
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4、付款管理存在缺少支持原始资料
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5、控制现金的结算范围
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6、网银付款权限三级复核
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7、每月至少对现金进行2次盘点,月末定期盘点一次,月中至少随机盘点一次。非出纳人员对出纳进行现金盘点的监盘并由双方确认盘点结果
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8、银行印鉴的保管必须坚持“不相容职责分离原则”,印鉴私章和财务专用章应由不同岗位的人独立保管,出纳不得保管财务专用章
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二.万科营销风险管理体系
1、营销采购:
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2、延期付款
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3、房屋定价:
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4、特例审批
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5、价格录入
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6、面积补差
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7、合同附图:
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8、开盘前法律风险检查
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三.万科采购风险管理体系
1、采购方式不合规
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2、评定标过程不规范
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3、采购付款
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4、采购文档管理
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5、采购定价依据不足
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6、采购计划管理
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四.万科财务风险管理体系
1、定期的帐务清理与分析
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2、有关EAS和明源销售与回款明细核对。
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3、财务成本与成本部动态成本核对与成本分摊复核
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4、帐面库存存货与实物核对
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5、税金申报的计算与复核
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6、会计档案的保管
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7、交际费用管理
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五.万科成本风险管理体系
1、目标成本
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2、动态成本
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3、成本计价
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4、无效成本管理
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六.万科项目发展风险管理体系
1、对并购项目要做好尽职调查。
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2、立项信息不准确
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3、合同起草到签约过程法务直接参予
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4、税务的前期介入
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七.万科IT系统风险管理体系
1、IT数据容灾能力
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2、应用软件权限管理
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3、应用软件安全运行
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八.万科人力资源风险管理体系
1、入职背景调查:
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2、外包人员管理
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3、奖金管理
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4、员工离职管理
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九.万科行政风险管理体系
1、印章管理
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2、档案管理
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3、合同文本审查
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十.万科工程风险管理体系
1、无审图证施工风险
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2、变更签证

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十一.万科风险动态跟踪体系
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☀万科风险地图与内控风险关注重点分享完毕......

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万科风险地图与内控风险关注重点

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点评+1

  • 发表于 2019-12-11     这个是文章阅读,没有电子版下载附件

 发表于2019-12-11   |  只看该作者      

4

点评   ww月如丝  发表于  3楼   2019-12-11  怎么下载?
这个是文章阅读,没有电子版下载附件

叶子451

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